金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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